mercoledì, marzo 17, 2010

Circolare antiriciclaggio dal Consiglio Nazionale Forense

Sul sito dell'Consiglio Nazionale Forense è disponibile la circolare 10-C-2010, dal titolo:

NORMATIVA ANTIRICICLAGGIO - OBBLIGO DI COMUNICAZIONE AL COMITATO DI SICUREZZA FINANZIARIA PRESSO IL MINISTERO DELL’ECONOMIA
Il testo della circolare è il seguente.

05/03/2010 - obbligo di comunicazione al Comitato di sicurezza finanziaria presso il Ministero dell’Economia
Cari Presidenti e Cari Amici,

con circolare n. 24-C/2009 del 15 ottobre 2009 il Consiglio nazionale ha informato i Consigli dell’ordine degli avvocati dell’adozione delle disposizioni correttive della vigente normativa primaria in materia di obblighi antiriciclaggio (decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231) [1] , inviando un approfondimento realizzato dall’Ufficio studi in merito alla esatta delimitazione degli obblighi gravanti sui Consigli dell’ordine, in attuazione della “Terza direttiva antiriciclaggio”.
Tra questi obblighi, come segnalato nell’approfondimento di cui sopra, vi è anche quello di cui all’art. 9, comma 6, d. lgsl. 231/2007, come modificato dall’art. 4, d. lgsl. 25 settembre 2009, n. 151:
”6. Le autorità di vigilanza di settore, le amministrazioni interessate, e gli ordini professionali nell’ambito dell’esercizio delle loro funzioni istituzionali informano la UIF delle ipotesi di violazione delle disposizioni del presente decreto che potrebbero essere correlate a riciclaggio o finanziamento del terrorismo rilevate nei confronti dei soggetti di cui agli articoli 10, comma 2, 11, 12, 13 e 14”.
Il riferimento alle funzioni istituzionali proprie dell’ente indica che, non essendo stati attribuiti ulteriori poteri ispettivi, informativi e di controllo sugli iscritti, tale obbligo debba ritenersi pertinente all’esercizio della funzione disciplinare: ove l’ordine, nel corso dell’esercizio della funzione disciplinare, rilevi una violazione delle disposizioni antiriciclaggio, è tenuto ad informarne l’UIF.
Pertanto, ai fini del rispetto dell’obbligo di cui all’art. 5, comma 3, lett. b) [2] , come specificamente richiesto dal Comitato di sicurezza finanziaria presso il Ministero dell’economia con nota del 18 febbraio 2010, prot. 14561, si chiede di voler comunicare a questo Consiglio nazionale gli elementi relativi alle eventuali informative effettuate all’UIF nel corso dell’anno 2009.
Per completezza, si richiede anche di voler segnalare eventuali iniziative di carattere formativo e culturale relative alla disciplina antiriciclaggio organizzate a beneficio degli iscritti nell’anno 2009.
Il Consiglio nazionale raccoglierà le risposte pervenute e le inoltrerà al Comitato di sicurezza finanziaria presso il Ministero dell’economia entro il 30 marzo 2010.
Si prega pertanto di voler fornire le informazioni richieste al più presto possibile, e comunque entro il 24 marzo p.v.
Con i più cordiali saluti.
avv. prof. Guido Alpa

sabato, marzo 13, 2010

Comunicazione IRDCEC

Giro questa comunicazione dell'Istituto di Ricerca dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili:

Diretta - Le Novità dell'Antiriciclaggio
Il 22 marzo è prevista una Diretta che avrà come titolo "Le novità dell’antiriciclaggio". Nella 1^ parte saranno trattati i temi riguardanti l’evasione fiscale quale reato di auto riciclaggio, il decreto correttivo e le principali novità per i professionisti, gli organi di controllo e antiriciclaggio. Nella seconda parte, muovendo dagli obblighi antiriciclaggio degli organi preposti al controllo di gestione, ci si sofferma sulle problematiche inerenti alla moltiplicazione dei controlli e alla frequente sovrapposizione tra le loro varie tipologie all’interno degli enti soggetti al controllo.

venerdì, marzo 12, 2010

Domande ricorrenti

Dal sito della Federazione Nazionale Mediatori Creditizi, è possibile accedere ad una lista di domande ricorrenti (FAQ). Tra le varie ce ne sono alcune che riguardano l'antiriciclaggio:
  1. Volevo sapere per aggiornare nel modo migliore il mio archivio antiriciclaggio, (come mediatore creditizio) nel momento in cui effettuo una fattura per mediazione ad una banca convenzionata ossia per un mutuo o prestito personale devo identificare solo il cliente che si è rivolto a me oppure solo la banca a cui devo effettuare la fattura di mediazione, e nel caso della banca a chi devo identificare? grazie per la disponibilità, buon lavoro.
  2. Per quanto concerne la normativa antiriciclaggio il Promotore finanziario deve registrare le operazioni effettuate alla loro conclusione (atto notarile) cosi come per i mediatori creditizi (mi riferisco a pratiche di mutuo e/o finanziamenti personali).
  3. L'agente in attivita' finanziaria o il mediatore creditizio sono obbligati a tenere il registro unico informatico, oppure baste effettuare la registrazione su oppositi registri cartacei, oppure ancora queste figure professionali non hanno obblighi di registrazione? in attesa di cortese riscontro porgo i miei distinti saluti.
Tutte le risposte al sito: http://www.fenamec.it/faq_comm.html

Faccio solo notare che non vi è evidenza a quanto risalgono le risposte e se quindi sono ancora valide.

Antiriciclaggio - Aspetti Normativi e Meccanografici

Forse a qualcuno potrà interessare il corso in oggetto.

Il corso è di carattere normativo e meccanografico. Vengono presentati e discussi gli adempimenti, richiesti dalla vigente normativa, in materia di Antiriciclaggio ed in seguito vengono mostrate le operazioni “quotidiane” da svolgere tramite l’utilizzo del software (identificazione, adeguata verifica della clientela, registrazione in A.U. etc.).
I destinatari sono:
Il corso è rivolto a tutte quelle figure professionali che devono assolvere agli obblighi previsti in materia di antiriciclaggio e quindi Ragionieri, Revisori contabili, Dottori commercialisti, Notai ed Avvocati e ad ogni altro soggetto che rende servizi forniti da revisori contabili, periti, consulenti ed altri soggetti che svolgono in maniera professionale attività in materia di contabilità e tributi quali i consulenti tributari non iscritti in Albi e le Società di Servizi.
Per maggiori informazioni rimandiamo al sito della SEAC.

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